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9月24日金融一线消息,中国人民银行发布行政处罚公示显示,广发银行因违反金融统计管理规定;违反账户管理规定;违反清算管理规定;违反银行卡收单业务管理规定;违反数据安全管理规定;违反反假货币业务管理规定;占压财政存款或者资金;违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;未按规定履行客户身份识别义务;未按规定报送大额交易报告,被中国人民银行警告,没收违法所得1.621747万元,罚款1712.4万元。
12名相关责任人员同步被处罚,合计罚款55.5万元。
序号当事人名称行政处罚
决定书文号违法行为类型行政处罚内容作出行政处罚
决定机关名称作出行政处罚
决定日期公示期限备注
1广发银行股份有限公司银罚决字〔2026〕104号1.违反金融统计管理规定;
2.违反账户管理规定;
3.违反清算管理规定;
4.违反银行卡收单业务管理规定;
5.违反数据安全管理规定;
6.违反反假货币业务管理规定;
7.占压财政存款或者资金;
8.违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定;
9.未按规定履行客户身份识别义务;
10.未按规定报送大额交易报告。警告,没收违法所得1.621747万元,罚款1712.4万元中国人民银行2026年9月8日五年
2蒋某(广发银行股份有限公司资产托管部)银罚决字〔2026〕105号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
违反银行卡收单业务管理规定。警告,罚款16万元中国人民银行2026年9月8日五年
3陈某香(广发银行股份有限公司信用卡中心)银罚决字〔2026〕106号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。罚款7万元中国人民银行2026年9月8日五年
4谢某升(广发银行股份有限公司零售信贷部、零售业务管理部)银罚决字〔2026〕107号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。罚款4万元中国人民银行2026年9月8日五年
5周某(广发银行股份有限公司普惠金融部)银罚决字〔2026〕108号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。罚款4万元中国人民银行2026年9月8日五年
6王某(广发银行股份有限公司信用卡中心)银罚决字〔2026〕109号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
违反信用信息采集、提供、查询及相关管理规定。罚款4万元中国人民银行2026年9月8日五年
7杨某明(广发银行股份有限公司运营及流程管理部)银罚决字〔2026〕110号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。罚款1万元中国人民银行2026年9月8日五年
8崔某晖(广发银行股份有限公司信用卡中心)银罚决字〔2026〕111号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。罚款3.5万元中国人民银行2026年9月8日五年
9孙某涛(广发银行股份有限公司公司金融部)银罚决字〔2026〕112号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
1.未按规定履行客户身份识别义务;
2.未按规定报送大额交易报告。罚款7万元中国人民银行2026年9月8日五年
10宋某伟(广发银行股份有限公司普惠金融部)银罚决字〔2026〕113号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。罚款3.5万元中国人民银行2026年9月8日五年
11黎某艺(广发银行股份有限公司财富管理与私人银行部)银罚决字〔2026〕114号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。罚款3.5万元中国人民银行2026年9月8日五年
12张某光(广发银行股份有限公司零售金融部)银罚决字〔2026〕115号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。罚款1万元中国人民银行2026年9月8日五年
13秦某(广发银行股份有限公司法律与合规部)银罚决字〔2026〕116号对广发银行股份有限公司以下违法违规行为负有责任:
未按规定履行客户身份识别义务。罚款1万元中国人民银行2026年9月8日五年