"> 中国经济网北京9月28日讯四川证监局网站9月24日披露了《关于对浙商证券股份有限公司四川分公司采取责令改正行政监管措施的决定》。

经查，浙商证券股份有限公司（以下简称“浙商证券”，601878.SH）四川分公司存在以下问题：一是合规管理不到位，分公司在制度执行、合规考核、合规培训等方面存在缺陷；二是投资者异常交易回访不到位。

上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条、第六条第（四）项、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第227号）第四十三条、《证券经纪业务管理办法》(证监会令第204号)第二十五条第一款、第三十一条第一款第（二）项的规定。

依据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款、《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款、《证券经纪业务管理办法》第四十三条的规定，四川证监局决定对浙商证券四川分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。浙商证券四川分公司应在收到决定书之日起30日内就上述事项整改落实情况向四川证监局提交书面报告。

如果对监督管理措施不服，可以在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

浙江证监局网站9月11日发布3篇关于浙商证券的行政监管措施。

《关于对浙商证券股份有限公司、胡南生采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，浙商证券存在以下问题：一是对证券经纪人的执业范围、执业行为合规管理不到位，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条和《证券经纪人管理暂行规定（2020年修订）》（证监会公告〔2020〕20号）第三条、第六条、第十七条、第十九条第一款的规定。二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。胡南生作为分管经纪业务的高管，对上述问题负有责任。

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，浙江证监局决定对浙商证券、胡南生采取监管谈话的行政监管措施，要求浙商证券董事长、总经理、合规负责人、胡南生按指定日期接受监管谈话。

《关于对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，经查，浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部未识别廉洁从业风险点，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第六条第一款的规定。俞杭作为营业部负责人，对上述问题负有责任。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条、第二十一条的规定，浙江证监局决定对浙商证券股份有限公司杭州杭大路营业部、俞杭采取监管谈话的行政监管措施。

《关于对黄凯、夏伟贤、毛明有采取监管谈话行政监管措施的决定》显示，经查，黄凯、夏伟贤、毛明有在浙商证券股份有限公司从业期间，存在输送不正当利益、谋取不正当利益的行为，违反了《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第九条第一款第五项、第十条第六项的规定。

根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》（证监会令第145号、证监会令第202号）第十八条的规定，浙江证监局决定对黄凯、夏伟贤、毛明有采取监管谈话的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

3月13日披露的《关于对浙商证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》显示，浙商证券存在以下问题：一、个别核心业务岗位人员不具备2年托管业务从业经验，托管业务办公场所未独立，基金投资监督标准与监督流程不完善，对托管部门从业人员执业行为及投资基金管理不健全，违反了《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第八条第三项、第十条第二项、第二十一条第一款、第三十条第一款的规定。二、公司对资产管理子公司、私募投资基金子公司和另类投资子公司的合规管理不到位，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条的规定。

根据《证券投资基金托管业务管理办法》（证监会令第172号）第四十条、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

1月23日披露的《关于对浙商证券股份有限公司杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函措施的决定》显示，经查，浙商证券杭州分公司存在对投资者以往交易合规审核把关不严、账户实名制管理不到位的问题，违反了《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第十一条第一款、第二十五条的规定。林长富、应文敏作为时任管理人员，对上述问题负有责任。

根据《证券经纪业务管理办法》（证监会令第204号）第四十三条的规定，浙江证监局决定对浙商证券杭州分公司、林长富、应文敏采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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